券商文化建设：声誉风险管理是重要一环 每日短讯

（原标题：券商文化建设：声誉风险管理是重要一环）

为贯彻落实党的二十大精神，进一步巩固推进证券行业文化建设，推动中国特色证券行业文化建设新实践，日前，中证协向各券商下发了《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》（以下简称“工作安排”）。《工作安排》是在总结前期行业文化建设实践、凝聚行业共识的基础上形成的，其明确了行业文化建设的指导思想和工作目标，并对重点工作内容和组织实施方案进行了更为细致的部署。

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《工作安排》中明确提出：证券公司要加强声誉风险管理，主动有效地识别、评估、控制、监测、应对声誉风险，最大程度地防范和减少声誉事件对公司文化品牌形象的负面评价和不利影响，有效维护公司文化品牌价值；要促进员工形成“人人都是品牌宣传员”的行动自觉，规范服务标准，对内统一标准，对外统一形象，优化服务意识，强化诚信意识，监督员工规范自身言行，正确使用社交媒体，自觉抵制损害行业形象的行为，提升声誉意识。

《工作安排》在强调加强证券公司声誉风险管理的同时，市场“严监管”态势不减。12月以来，证监系统已出具十余张罚单，涉及10家券商。证券公司声誉风险管理和声誉资本建设再度成为市场关注焦点。

新媒体环境下声誉风险管理面临挑战

近年来，伴随着证券行业的快速发展，行业对加强声誉风险管理重要性的认识不断提升，中证协于2021年10月15日发布《证券公司声誉风险管理指引》（以下简称“指引”），指导证券公司加强声誉风险管理。

中证协表示，声誉作为证券公司长期培育积累的无形资产，不仅是证券公司核心竞争力的构成要素，也是确保可持续发展能力的重要战略资源。加强证券公司声誉风险管理和声誉资本建设，对于推动建立行业声誉约束机制，维护行业形象和市场稳定，营造行业发展良好生态，实现行业高质量发展具有重要意义。

国金证券风险管理部负责人张云表示，《指引》以及《工作安排》的陆续出台，对券商声誉风险管理工作的开展具有重要的指导意义。当前的市场环境下，新媒体的快速发展，对声誉风险管理工作的有效开展带来一定的挑战，众所周知，新媒体传播具有隐蔽性、交互性和不可控性，这些特性扩大了信息的传播范围和影响力，给人们工作和生活带来了诸多便利的同时，也带来了个人隐私泄露、不实信息满天飞等负面影响。

张云强调，自媒体多维度的深度报道和快速传播已成为企业声誉风险的重要源头。在新媒体快速发展的环境下，舆情的迅速发酵，一方面对券商的信息推广起到促进作用，但另一方面来说，因为当前环境下媒体传播的成本低廉，流量为王的思维依旧占据首位，令不实报道、小道消息发酵迅速，在给证券公司的声誉风险管理带来机遇的同时，也面临着新的挑战。

三个方面强化声誉风险管理

近年来，各大证券公司纷纷加强声誉风险管理工作力度，采取多种措施开展和做实声誉风险管理工作。以国金证券为例，该公司近年来多措并举持续推进声誉风险管理工作，主要表现在三个方面：

第一，持续完善公司管理制度。在国金证券的声誉风险管理制度体系中，配套的管理办法、实施细则随着管理力度的加强在逐步完善。目前，公司除建立了《国金证券股份有限公司声誉风险管理办法》、《国金证券股份有限公司重大声誉事件应急预案》之外，还持续修订了《国金证券股份有限公司公关宣传管理办法》、《国金证券股份有限公司官方微博、微信公共平台、QQ 群、微信群等媒介平台管理办法》。

第二，搭建满足管理需求的声誉风险管理系统。2018年，国金证券便着手建立了满足声誉风险管理需要的信息系统，同时，安排固定岗位人员进行舆情监测与分析工作，依据事件性质和传播情况对监测出的声誉事件进行分级分类管理，确保声誉事件及时上报并进入应对程序。

同时，按照公司声誉风险管理机制的要求，公司建立了新闻发言人制度，由新闻发言人代表公司统一对外进行信息发布和沟通，及时阐述公司正确的观点和立场，维护公司良好声誉。

第三，建立协同有效的声誉风险管理团队。根据《国金证券股份有限公司声誉风险管理办法》等相关制度的规定，公司确定了由首席风险官牵头负责声誉风险管理工作的基本原则，并组建了由风险管理部、董事会办公室、合规管理部、法律事务部、人力资源部等各部门联合组成的声誉风险管理工作组，共同应对可能出现的声誉风险事件，维护公司的品牌声誉。

企业文化建设的重要一环

除了完善制度建设、上线声誉风险管理系统、加强舆情监测外，积极进行声誉文化建设，开展面向全员的声誉管理培训也是目前各家券商重视的环节。

国金证券于今年10月，开展了以“珍爱自我声誉、共建国金美誉”为主题的声誉文化宣传月活动。据记者了解，为了充分调动全公司声誉风险管理工作的积极性和主动性，深入宣导声誉风险防范意识与声誉文化，筑牢声誉风险防线，在本次活动中，国金证券通过张贴海报、发布宣导视频、组织声誉文化知识竞赛、开展全员线上培训、到基层营业部宣导调研等多种方式在全公司开展声誉文化宣导，取得了良好的效果。

国金证券首席风险官易浩表示，风险文化是风险管理的重要内容之一，也是企业文化的重要一环。建立良好的风险文化可以更好地提升风险管理的有效性。声誉风险作为涉及公司全员的风险类型，各类声誉事件带来的负面影响和案例教训更容易被员工知悉与理解。因此，他建议证券公司可以从大力宣导声誉文化做起，不断探索在公司全员当中有效推广风险文化的路径，从而最终实现提升全面风险管理能力，助推业务持续稳健发展的目的。(CIS)